المسمى الوظيفي: AVP- Compliance Technology – Transaction Monitoring Model

الشركة: First Abu Dhabi Bank

تفاصيل الوظيفة: المسمى الوظيفي

المسمى الوظيفي التمويل والحسابات

وصف

المسمى الوظيفي
للعمل بتوجيه من FAB Group Compliance Technology لتحسين وضبط وإدارة نظام مراقبة المعاملات الذي تستخدمه مناطق معينة من FAB International.
المسؤوليات الوظيفية المحددة
السياسات والأنظمة والعمليات والإجراءات
اتبع جميع سياسات الإدارات والعمليات وإجراءات التشغيل القياسية والتعليمات ذات الصلة بحيث يتم تنفيذ العمل بطريقة متسقة وخاضعة للرقابة.
تحسين وتحسين نموذج فحص العقوبات
إجراء تقييم مفصل لنموذج فحص المعاملات مع التركيز على قواعد بيانات العملاء والمنتجات وقطاعات العملاء وأنواع المنتجات وأنواع وأشكال الدفع والأنظمة المالية الأساسية وبوابات الدفع وخطوط البيانات الأخرى. تطوير خارطة طريق واضحة بناءً على نتائج التقييم التفصيلي.
تطوير وثائق التكوين الفني وصحائف الوقائع والإجراءات للحفاظ على هذه الوثائق محدثة بشكل مستمر.
تقييم أداء سيناريوهات مكافحة غسيل الأموال في سياق تقبل البنك للمخاطر وسياسة مكافحة غسيل الأموال. وضع منهجية لتقييم تصنيف مكافحة غسل الأموال وتنفيذها لتحديد مخاطر مكافحة غسل الأموال المرتبطة بمنتجات وخدمات البنك.
تحليل بيانات العملاء والحسابات والمعاملات التاريخية لتطوير شرائح عملاء AML بناءً على ملف تعريف العميل والمعاملات لمحفظة عملاء البنك. استفد من خوارزميات الماكينة ذات الصلة (على سبيل المثال – k-mean clustering) لتبسيط تقسيم العملاء ونشر النموذج لتمكين التجزئة الديناميكية للعملاء.
إجراء ضبط لسيناريوهات AML وتجزئة العملاء باستخدام التقنيات ذات الصلة (اختبار ATL / BTL ، والتحليل الإحصائي للمعلمات ، وتقليل الأبعاد ، و PCA ومحاكاة النموذج ، إلخ.)
تنفيذ والإشراف على بيئة تحليلات مخصصة لاستخدامها في الضبط وتحليلات البيانات.
الإشراف على تنفيذ التغييرات / التحديثات في بيئات الإنتاج بعد إجراء اختبار شامل في بيئات الاختبار.
حوكمة نموذج فحص العقوبات
دعم تطوير وتنفيذ إطار حوكمة النظام ، أي إطار عمل شامل يتكون من عمليات التحكم والتحقق من الصحة التي تختبر إعدادات / معلمات / تكوين / تعيين / سمات نظام الإنتاج مقابل إعدادات / معلمات / تكوين / رسم خرائط / سمات النظام المطلوبة.
تطوير البرامج النصية / إجراءات التعليمات البرمجية على مجموعة من منصات التكنولوجيا والتحليلات لدعم تنفيذ إطار حوكمة النظام.
راقب آليات / عمليات التحكم التي يتم تنفيذها يوميًا عبر لوحات المعلومات والتقارير التي يتم إنشاؤها تلقائيًا واستعلامات قاعدة البيانات المخصصة حسب البرنامج النصي.
قم بتقييم نتائج آليات / عمليات التحكم وفي حالة الفشل (IT ، النظام ، ETL والأخطاء المتعلقة بالبيانات وما إلى ذلك) التأثير على أي / كل ما يلي:

يغذي البيانات / خطوط أنابيب ETL عبر بنية البيانات بأكملها (المصدر إلى نظام الامتثال).
أداء التصفية (الخوارزميات والقواعد والمعلمات وتخطيط البيانات والتكوين وما إلى ذلك)
أداء السيناريو (المعلمات وتخطيط البيانات والتكوين وما إلى ذلك)
قوائم انتظار التنبيه.
إدارة الحالة وجوانب سير العمل.
آليات الإبلاغ.
التأثير العام لأي إخفاق على برامج فحص مكافحة غسيل الأموال والعقوبات.
5. وضع خطط علاجية لمعالجة التأثير الناجم عن أي فشل وتضمين ذلك في التقارير الدورية للإدارة العليا جنبًا إلى جنب مع خطط العلاج المقترحة.
6. الإشراف على تنفيذ خطط الإصلاح وإجراء البيانات الكافية واختبار النظام لضمان معالجة المشكلات بشكل صحيح.
7. إجراء اختبار رقابة عشوائي فيما يتعلق بمشهد فحص العقوبات وحيث يتم العثور على أوجه قصور ، وتطوير خطط العلاج والإشراف على تنفيذها.
8. وضع تقارير مراقبة وتحقق منتظمة للإدارة العليا توضح الجوانب التالية:
أ. نتائج عمليات / آليات التحكم الآلي.
ب. أعطال النظام / البيانات وتأثيرها على برامج فحص العقوبات.
ج. تم إجراء الإصلاح فيما يتعلق بالفشل.
د. التحقق من الإصلاح المنفذ والتأكيد المستقل المتعلق بالعلاج.
ه. نتائج اختبار التحكم العشوائي المستقل.
F. الأداء العام لمشهد فحص العقوبات والتوصيات لضمان استمرار أداء النموذج في تلبية المتطلبات.
التطوير المتخصص وتحليل البيانات وإعداد التقارير
إجراء تطوير تطبيقات / نصوص مخصصة باستخدام تحليلات البيانات والأنظمة الأساسية التقنية (SQL و Python و R و Alteryx و PowerBI و Tableau وما إلى ذلك) استجابةً لطلبات محددة.
قم بتطوير لوحات معلومات مخصصة لتوفير التحديثات تلقائيًا للإدارة العليا باستخدام منصات التصور الشائعة (PowerBI و Tableau).
تقنية
المساعدة في إنتاج الإجراءات والعمليات المتوافقة مع نهج المجموعة لوظيفة TDR الجديدة للمجموعة
المساعدة في إجراء دراسات الجدوى لتقييم الحاجة إلى أنظمة جديدة وتقديم المدخلات التقنية أثناء اختيار بائع التكنولوجيا
المساعدة في تمارين مثل التصميم وبنية النظام للأنظمة المتعلقة بالامتثال من خلال التشاور مع مستخدمي الأعمال.
الإبلاغ
تعاون مع الشركات الصغيرة والمتوسطة الحجم للامتثال لتطوير لوحات معلومات MI المتعلقة بالامتثال.
تطوير خطة التقارير الدورية والحفاظ على الجدول الزمني وسير العمل لتقارير متعددة.
قم بتعبئة لوحات معلومات الإدارة عن طريق استخراج البيانات ذات الصلة من أنظمة المصدر بما في ذلك استخدام الاستعلامات المنطقية والبرمجة الأساسية.
تعاون مع زملاء الامتثال للحصول على معلومات لنشر لوحات المعلومات.
إرسال لوحات معلومات MI إلى قائد الفريق لمراجعتها.
مؤهلات
الحد الأدنى من المؤهلات
يفضل خريجو المؤهلات في الاقتصاد أو علوم الكمبيوتر أو الرياضيات أو الدراسات المالية أو القانون أو القانون أو دراسات الأعمال. مؤهلات الدراسات العليا مع مزيج من تخصصات المالية والقانون والاقتصاد وعلوم الكمبيوتر مرغوبة للغاية.
الحد الأدنى من الخبرة
1. من 6 إلى 8 سنوات من الخبرة مع المؤسسات المالية والهيئات التنظيمية و / أو شركات الخدمات المهنية في أوروبا أو أمريكا الشمالية مع التركيز على تكنولوجيا الجرائم المالية وتحليلات مسارات / خدمات العمل.
2. يفضل خريجو المؤهلات في الاقتصاد وعلوم الحاسوب والرياضيات والدراسات المالية والقانونية والقانونية أو دراسات الأعمال. مؤهلات الدراسات العليا مع مزيج من تخصصات المالية والقانون والاقتصاد وعلوم الكمبيوتر مرغوبة للغاية.
3. معرفة وظيفية ومجال قوية للامتثال للجرائم المالية وخاصة في لوائح مكافحة غسل الأموال والعقوبات.
4. خبرة قوية في تنفيذ و / أو تحسين مراقبة المعاملات وفحص العملاء وأنظمة فحص الدفع.
5. خبرة قوية و / أو معرفة ذات صلة بهندسة ومكدسات التكنولوجيا المصرفية المعقدة ، أي بيئة متعددة الأنظمة ، وإيواء تخزين البيانات للاستخدامات الشائعة ، وإدارة البيانات الرئيسية والقنوات الرقمية ، إلخ.
6. خبرة قوية في ضبط / معايرة “مراقبة المعاملات” و “فحص العملاء” وأنظمة “فحص الدفع” بهدف تحسين أحجام التنبيه بشكل دفاعي باستخدام إجراءات تحليل البيانات وتطبيق النمذجة الإحصائية.
7. يفضل خبرة قوية في التحقق من وتقييم وإدارة نماذج مكافحة غسل الأموال والعقوبات. خبرة في التنسيق مع المنظمين مرغوب فيه للغاية.
8. معرفة المنتجات والخدمات المالية والخبرة في تقييم هذه لمخاطر الجريمة المالية. خبرة في تطوير السياسات والإجراءات والضوابط للتخفيف من المخاطر المحددة.
9-تجربة التحقيق التنبيه والتصعيد وإجراءات التوثيق. خبرة في كتابة التقارير والقدرة على تقديم المفاهيم التقنية المعقدة بطريقة موجزة وسهلة الفهم.
10. خبرة في تطوير سيناريوهات مكافحة غسيل الأموال على الأنظمة الأساسية الرائدة ، وتكرار منطق السيناريو في SQL و / أو Python. فهم التصنيف / تقييم العلم الأحمر. تجربة مع Avaloq AML مرغوب فيه للغاية.
11. يتقن استخدام التنقيب عن البيانات والتحليل والتقنيات الإحصائية لأداء / تعزيز تقسيم العملاء ، وتعيين حدود سيناريو AML الخاضعة للتوزيع على مستوى القطاع وإجراء اختبار ATL / BTL لضبط العتبات وما إلى ذلك. خبرة في استخدام نماذج التعلم الآلي للتنفيذ التقسيم الفعال والعتبات السلوكية (على سبيل المثال – k- الوسائل العنقودية). من المرغوب فيه للغاية معرفة الحلول مثل Siron AML و SAS AML و NICE Actimise و FCCM وما إلى ذلك.
12. بارع في ضبط أنظمة فحص العقوبات التي قد تشمل:
استخدام تقنيات تحليل البيانات لتطوير القواعد ونماذج التسجيل / الترجيح و NLP وتقنيات المطابقة الغامضة.
تكوين خوارزميات المطابقة ، وتطوير قواعد القمع ، والأشخاص الطيبين ، وقوائم الإيقاف ، إلخ.
تحليل قوائم / سجلات المراقبة لتحديد الإيجابيات الخاطئة
13. خبرة مع Finastra Total Screening يفضل. خبرة في مجموعات الفحص FircoSoft و Pelican و NetReveal و SironEMBARGO وما إلى ذلك مرغوب فيها للغاية.
14. خبرة في نماذج البيانات المصرفية المعقدة ، وفهم وظائف ETL المعقدة ، ورسم خرائط البيانات وإدارة تكوين النظام ، إلخ.
15-خبرة واسعة في تحليل البيانات ، والتعدين ، والمشاحنات ، وتقنيات الهندسة. خبرة واسعة في SQL والقدرة على تطوير الإجراءات المخزنة ، وكتابة T-SQL الديناميكية والوظائف المخصصة ، إلخ.
16. خبرة في تطوير البرامج النصية ETL لاستخراج البيانات وتحويلها وتحميلها. القدرة على تحليل النصوص الموجودة ومقتطفات التعليمات البرمجية لتحسينها
17. الكفاءة في الترميز على SQL و Python و R. خبرة في تطوير التقارير ولوحات المعلومات باستخدام Power BI / Tableau و / أو SSRS
18. معرفة قوية بأجهزة الكمبيوتر أ

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi