المسمى الوظيفي: SVP & Head of Sanctions

الشركة: First Abu Dhabi Bank

تفاصيل الوظيفة: المسمى الوظيفي

المسؤوليات الخاصة بالوظيفة:

المساهمة الاستراتيجية

• ضمان التنفيذ الفعال لاستراتيجية الامتثال للبنك ضمن اختصاص فرق العقوبات لضمان التوافق الرأسي والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارة البينية الأخرى.

إدارة الناس

• قيادة وإدارة فريق العقوبات بشكل فعال من خلال تحديد الأهداف الفردية وإدارة الأداء وتطوير وتحفيز الموظفين لتحقيق أقصى قدر من الأداء.
• دعم قسم حوكمة الامتثال في إدارة المواهب بما في ذلك العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في تطوير وتقديم التدريب المتعلق بالعقوبات.
• تقديم التوجيه والتدريب أثناء العمل للزملاء المبتدئين وإجراء جلسات تبادل المعرفة.
• تحديد نقص موارد فريق العقوبات مقابل خطة قدرة إدارة الامتثال.
• العمل كنموذج يحتذى به للتقارير المباشرة وغير المباشرة لدفع الالتزام بالقيم والأخلاق التنظيمية وتعزيز ثقافة مدفوعة القيمة داخل البنك.

الميزانية والتخطيط المالي

قم بإعداد ميزانية فريق العقوبات والتوصية بها ومراقبة الالتزام بالميزانية ، مع ضمان إجراء جميع الأنشطة القطاعية بما يتماشى مع الإرشادات المعتمدة.

السياسات والأنظمة والعمليات والإجراءات

• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة لدعم إدارة حوكمة الامتثال في تطوير وصيانة ومراجعة السياسات والإجراءات والعمليات المتعلقة بالعقوبات.
• الإشراف على الامتثال المحلي لسياسات وإجراءات وعمليات عقوبات المجموعة.
• الإشراف على فعالية أنظمة العقوبات المحلية لدعم الضوابط التشغيلية بما في ذلك العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة لتحديد متطلبات النظام والمعايير والسيناريوهات والمنطق والنماذج الأساسية.

تحسن مستمر

• تحديد فرص التحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر وأوجه القصور في الرقابة المحددة.

الإبلاغ

• تقديم إرشادات لفريق التكنولوجيا والبيانات وإعداد التقارير حول مؤشرات الأداء الرئيسية وإقليم كوردستان للإبلاغ إلى كبار أصحاب المصلحة.

· مراجعة MI المتعلقة بالعقوبات قبل تقديمها إلى GFCO / GCO.

تنبيه بشأن العقوبات

• إدارة تنفيذ برنامج عقوبات المجموعة داخل دولة الإمارات العربية المتحدة.
• مواكبة القوانين واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات وتقييم تأثيرها على بنك أبوظبي الأول والتنسيق مع إدارة حوكمة الامتثال لتحديث السياسات ذات الصلة.
• تطوير وتعزيز العلاقات لتعزيز أفضل الممارسات وضمان فهم جيد لمتطلبات العقوبات عبر البنك.
• مراجعة التنبيهات المتعلقة بالعقوبات الناتجة عن أنظمة فحص العقوبات وتقديم النتائج إلى GFCO للمطابقات المؤكدة.
• تقديم خدمات استشارية بشأن المشكلات المتصاعدة بشأن لغة العقوبات ، والعناية الواجبة بشأن العملاء ، والمعاملات التجارية ، وتتبع السفن ، والتحويلات الداخلية / الخارجية ، والمعاملات العسكرية إلى إدارات الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة بنك أبوظبي الأول.
• الرد على طلبات البنك المراسل والمصرف المركزي للحصول على المعلومات واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات.
• تقديم استشارات العقوبات للفروع الدولية ، بالتنسيق مع إدارة الفروع الدولية.
• إسداء المشورة بشأن استفسارات العناية الواجبة للعملاء حيث تم تحديد مخاطر العقوبات.
• امتلاك ومراجعة وتسجيل الخروج من قوائم الفرز المنتشرة على الأنظمة.
• العمل كشركة صغيرة ومتوسطة في المراجعة الدورية واختبار أنظمة فحص العقوبات.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة للعقوبات لعملية مراجعة المنتج الجديد

نوعي

• تنفيذ توصيات التدقيق الداخلي بشأن النتائج ضد فريق العقوبات.
• القيادة / المشاركة في المشاريع المتعلقة بالجرائم المالية ذات الصلة وفقًا لإرشادات المشروع التي وضعتها إدارة حوكمة الامتثال.

مؤهلات

الحد الأدنى من المؤهلات

• درجة البكالوريوس أو أعلى في الإدارة أو الأعمال المصرفية أو المالية ، ويفضل أن تكون حاصلة على شهادة في الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو إدارة المخاطر أو التدقيق الداخلي. الخلفية القانونية ستكون مفيدة

الحد الأدنى من الخبرة

• خبرة لا تقل عن 10-15 سنة في بنك مرموق
• خبرة لا تقل عن 10 سنوات في دور الامتثال للعقوبات

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi