المسمى الوظيفي: Head of Sanctions

الشركة: Abu Dhabi Islamic Bank

تفاصيل الوظيفة: المسمى الوظيفي

المسمى الوظيفي رئيس قسم العقوبات

وصف

المسمى الوظيفي
الدور: رئيس قسم العقوبات
الموقع: أبو ظبي

الغرض من الدور:
مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة وبرنامج الامتثال لمصرف أبوظبي الإسلامي للسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. ويستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات عقوبات الامتثال للمجموعة ، المراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات المعمول بها إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الوقت المناسب. مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة ومصرف أبوظبي الإسلامي برنامج الامتثال الخاص بالسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. يستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات جزاءات الامتثال للمجموعة ، والمراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات السارية إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية في في الوقت المناسب.

المسؤوليات الرئيسية للدور

المساهمة الاستراتيجية

• ضمان التنفيذ الفعال لاستراتيجية الامتثال للمجموعة ضمن اختصاص فرق العقوبات في GCD و COC لضمان المحاذاة الرأسية والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارة البينية الأخرى.

إدارة الناس

• إدارة وقيادة فريق العقوبات من خلال تحديد الأهداف الفردية وإدارة الأداء وتطوير الموظفين وتحفيزهم لتحقيق أقصى قدر من الأداء.
• دعم فريق حوكمة وضمان الامتثال في العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في تطوير وتقديم التدريب المتعلق بالعقوبات.
• تقديم التوجيه والتدريب أثناء العمل للزملاء المبتدئين وعقد جلسات مشاركة المعرفة لفرق GCD و COC.
• تحديد نقص موارد فريق العقوبات مقابل خطة قدرة GCD.
• العمل كنموذج يحتذى به للتقارير المباشرة وغير المباشرة لدفع الالتزام بالقيم والأخلاق التنظيمية وتعزيز ثقافة مدفوعة بالقيمة داخل المجموعة.

الميزانية والتخطيط المالي

• تقديم المدخلات اللازمة والتوصية بميزانية فريق العقوبات إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية ومراقبة الالتزام بالميزانية ، مع ضمان إجراء جميع الأنشطة القطاعية بما يتماشى مع الإرشادات المعتمدة.

السياسات والعمليات

• تأكد من أن سياسات وإجراءات عقوبات المجموعة تظل محدثة وذات صلة وإبلاغها لجميع أصحاب المصلحة.
• الإشراف على امتثال المجموعة لسياسات وإجراءات وعمليات العقوبات.
• تحديد فرص التحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر وأوجه القصور في الرقابة المحددة.

الإشراف على الجزاءات والاستشارات

• الإشراف على تنفيذ برنامج العقوبات داخل المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة والمواقع الدولية) لمواجهة مخاطر العقوبات الحالية والحفاظ على المرونة الكافية لإدارة مخاطر العقوبات المستقبلية المتوقعة.
• مواكبة القوانين واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات وتقييم تأثيرها على مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي. بالنسبة للفروع والشركات التابعة الدولية ، اعمل مع رئيس الامتثال لبنك IBG ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المحلي للحفاظ على تحديث برنامج العقوبات بما يتماشى مع القوانين واللوائح المحلية.
• تأكد من وجود رقابة فعالة على وظائف COC للعقوبات فيما يتعلق

• أداء الفريق والإنتاجية.
• راجع نتائج ضمان الجودة واتخذ الإجراءات اللازمة لمعالجة الحالات الفاشلة بما في ذلك تحديد الأسباب الجذرية.

• قم بمراجعة تقارير MIS وحضور مكالمات الحوكمة واتخاذ إجراءات علاجية بشأن أي مشكلات محددة.
• تطوير وتعزيز العلاقات لتعزيز أفضل الممارسات وضمان فهم جيد لمتطلبات العقوبات عبر المجموعة.
• تأكد من تحديد جميع مخاطر العقوبات بشكل مناسب من خلال تقييمات المخاطر (FCRA و RCSA) التي يتم إجراؤها عبر وحدات الأعمال ووظيفة الامتثال.
• التأكد من تحديد وتصعيد انتهاكات سياسات وإجراءات العقوبات بشكل مناسب.
• الإشراف على إدارة التنبيهات التي تم إنشاؤها بواسطة أنظمة فحص العقوبات والموافقة على / رفض الحالات التي تم تصعيدها.
• ضمان تجميد الحسابات في الوقت المناسب ، والمفاهيم وتقديم التقارير (FFR / PNMR / STR) إلى المنظمين.
• مراجعة نتائج التحقيقات المتعلقة بوثائق العقوبات وتقديم النتائج إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) للمطابقات المؤكدة.
• تقديم خدمات استشارية بشأن القضايا المتصاعدة المتعلقة بالعقوبات والمعاملات التجارية والتحويلات الواردة والصادرة وما إلى ذلك إلى وظائف الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي.
• مراقبة إغلاق الحساب بعد قرار الخروج لأسباب تتعلق بالعقوبات.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة للعقوبات لعملية مراجعة المنتج الجديد.
• دعم الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الرد على طلبات البنوك المراسلة والمصرف المركزي الإماراتي للحصول على المعلومات واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات.
• التأكد من تنفيذ الطلبات الواردة من المصرف المركزي الإماراتي للبحث / تجميد / إغلاق الحسابات على الفور.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لنموذج تقييم مخاطر العملاء ومنهجية التصنيف.
• دعم الفروع والشركات التابعة الدولية من خلال توفير مدخلات وإشراف الشركات الصغيرة والمتوسطة ، جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لبنك IBG
• تطوير وقيادة وتنفيذ استراتيجية الاتصال مع الفروع الدولية والشركات التابعة فيما يتعلق بمسائل العقوبات جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لـ IBG
• مراجعة التقارير الشهرية من مسؤولي الامتثال للمواقع الدولية / الشركات الفرعية لضمان الإشراف المستمر على مخاطر العقوبات المتطورة في الولايات القضائية الدولية جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال الخاص بشركة IBG
• قم بمراجعة قوائم فحص العقوبات التي تم نشرها على الأنظمة والتوقيع عليها مع رئيس الامتثال لـ IBG لبلدان IBG.
• أنظمة فحص العقوبات الخاصة (فحص الاسم ، فحص المدفوعات) والإشراف على فعاليتها لدعم الضوابط التشغيلية ، بما في ذلك العمل كشركة صغيرة ومتوسطة لتحديد متطلبات النظام والمعايير والسيناريوهات والمنطق والنماذج الأساسية.
• قم بالتنسيق مع فريق FCC Technology لضمان أن المراقبة المتعلقة بالعقوبات تظل محدثة وتفي بالمتطلبات القانونية والتنظيمية الحالية.
• الدعم في تنفيذ UAT لأنظمة ووظائف وترقيات العقوبات الجديدة / المحدثة.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لأنظمة فحص العقوبات.
• ضمان الرد على استفسارات البنوك المراسلة في الوقت المناسب.
• ضمان المعالجة في الوقت المناسب للثغرات المحددة في RCSA ، والتدقيق الداخلي / الخارجي ، والتدقيق الإشرافي للجهة التنظيمية المتعلقة بالعقوبات واتخاذ الإجراءات اللازمة في نظام مركز الخليج للأبحاث.
• القيادة / المشاركة في المشاريع المتعلقة بالعقوبات وفقًا لإرشادات المشروع التي حددتها إدارة الامتثال والحوكمة.
• نفذ أي مهام أخرى يكلف بها من قبل رئيس لجنة الاتصالات الفدرالية عند الاقتضاء.

الإبلاغ:

• تأكد من أن الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية والإدارة العليا للمجموعة على دراية جيدة بخطط الامتثال للعقوبات الهامة والمبادرات والتصعيد والقضايا.

المهارات والخبرات المطلوبة:

• درجة الماجستير في العلوم أو المالية أو الأعمال أو أي موضوع ذي صلة. شهادة ACAMS أو ما يعادلها.
• أكثر من 12 عامًا من الخبرة في لجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في التركيز على العقوبات المكتسبة في بنك دولي رفيع المستوى ، والذي يشمل أكثر من 5 سنوات من الخبرة في إدارة فرق العقوبات الكبيرة والمعقدة.
• خبرة في تقديم المشورة أو العمل في وظيفة الامتثال مع التركيز على تقديم برنامج امتثال قوي للعقوبات.
• سجل حافل في التعامل وإدارة المنظمين وأصحاب المصلحة الآخرين.
• مهارات شخصية قوية مع القدرة على التواصل مع التأثير ، وبناء علاقات مهنية صحية ، والتأثير على النتائج ، وتبسيط الموضوعات المعقدة إلى توصيات قابلة للتنفيذ لاتخاذ القرار.
• معرفة استثنائية بجميع جوانب العقوبات والمتطلبات التنظيمية ذات الصلة.
• معرفة وفهم نموذجي للقواعد واللوائح الدولية وعبر الحدود (مثل أنظمة عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية والأمم المتحدة والاتحاد الأوروبي ، وقانون الامتثال الضريبي للحسابات الخارجية ، وفاتكا ، وبنك التسويات الدولية).
• القدرة على أداء التفكير الابتكاري لحل المشكلات المعقدة دون أسبقية ثابتة مع موازنة المخاطر والسرعة والدقة.

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال رسالة إلى صاحب العمل ، ستتلقى الرد قريبًا. حظا طيبا وفقك الله!

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال الطلب بشكل صحيح. ومع ذلك ، فقد رأينا أن سيرتك الذاتية غير مكتملة. نوصيك بشدة بملئها لإعلام صاحب العمل بك. هذه هي الحقول الفارغة لديك:

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi