المسمى الوظيفي رئيس قسم العقوبات

وصف

المسمى الوظيفي
الدور: رئيس قسم العقوبات
الموقع: أبو ظبي
الغرض من الدور:
مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة وبرنامج الامتثال لمصرف أبوظبي الإسلامي للسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. ويستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات عقوبات الامتثال للمجموعة ، المراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات المعمول بها إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الوقت المناسب. مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة ومصرف أبوظبي الإسلامي برنامج الامتثال الخاص بالسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. يستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات جزاءات الامتثال للمجموعة ، والمراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات السارية إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية في في الوقت المناسب.
المسؤوليات الرئيسية للدور
المسمى الوظيفي
المساهمة الاستراتيجية
ضمان التنفيذ الفعال لاستراتيجية الامتثال للمجموعة ضمن اختصاص فرق العقوبات في GCD و COC لضمان المحاذاة الرأسية والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارة البينية الأخرى.
إدارة الناس
إدارة وقيادة فريق العقوبات من خلال تحديد الأهداف الفردية وإدارة الأداء وتطوير الموظفين وتحفيزهم لتحقيق أقصى قدر من الأداء.
دعم فريق حوكمة وضمان الامتثال في العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في تطوير وتقديم التدريب المتعلق بالعقوبات.
تقديم التوجيه والتدريب أثناء العمل للزملاء المبتدئين وعقد جلسات مشاركة المعرفة لفرق GCD و COC.
تحديد نقص موارد فريق العقوبات مقابل خطة قدرة GCD.
العمل كنموذج يحتذى به للتقارير المباشرة وغير المباشرة لدفع الالتزام بالقيم والأخلاق التنظيمية وتعزيز ثقافة مدفوعة بالقيمة داخل المجموعة.
الميزانية والتخطيط المالي
تقديم المدخلات اللازمة والتوصية بميزانية فريق العقوبات إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية ومراقبة الالتزام بالميزانية ، مع ضمان إجراء جميع الأنشطة القطاعية بما يتماشى مع الإرشادات المعتمدة.
السياسات والعمليات
تأكد من أن سياسات وإجراءات عقوبات المجموعة تظل محدثة وذات صلة وإبلاغها لجميع أصحاب المصلحة.
الإشراف على امتثال المجموعة لسياسات وإجراءات وعمليات العقوبات.
تحديد فرص التحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر وأوجه القصور في الرقابة المحددة.
الإشراف على الجزاءات والاستشارات
الإشراف على تنفيذ برنامج العقوبات داخل المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة والمواقع الدولية) لمواجهة مخاطر العقوبات الحالية والحفاظ على المرونة الكافية لإدارة مخاطر العقوبات المستقبلية المتوقعة.
مواكبة القوانين واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات وتقييم تأثيرها على مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي. بالنسبة للفروع والشركات التابعة الدولية ، اعمل مع رئيس الامتثال لبنك IBG ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المحلي للحفاظ على تحديث برنامج العقوبات بما يتماشى مع القوانين واللوائح المحلية.
تأكد من وجود رقابة فعالة على وظائف COC للعقوبات فيما يتعلق
أداء الفريق والإنتاجية.
راجع نتائج ضمان الجودة واتخذ الإجراءات اللازمة لمعالجة الحالات الفاشلة بما في ذلك تحديد الأسباب الجذرية.
قم بمراجعة تقارير MIS وحضور مكالمات الحوكمة واتخاذ إجراءات علاجية بشأن أي مشكلات محددة.
تطوير وتعزيز العلاقات لتعزيز أفضل الممارسات وضمان فهم جيد لمتطلبات العقوبات عبر المجموعة.
تأكد من تحديد جميع مخاطر العقوبات بشكل مناسب من خلال تقييمات المخاطر (FCRA و RCSA) التي يتم إجراؤها عبر وحدات الأعمال ووظيفة الامتثال.
التأكد من تحديد وتصعيد انتهاكات سياسات وإجراءات العقوبات بشكل مناسب.
الإشراف على إدارة التنبيهات التي تم إنشاؤها بواسطة أنظمة فحص العقوبات والموافقة على / رفض الحالات التي تم تصعيدها.
ضمان تجميد الحسابات في الوقت المناسب ، والمفاهيم وتقديم التقارير (FFR / PNMR / STR) إلى المنظمين.
مراجعة نتائج التحقيقات المتعلقة بوثائق العقوبات وتقديم النتائج إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) للمطابقات المؤكدة.
تقديم خدمات استشارية بشأن القضايا المتصاعدة المتعلقة بالعقوبات والمعاملات التجارية والتحويلات الواردة والصادرة وما إلى ذلك إلى وظائف الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي.
مراقبة إغلاق الحساب بعد قرار الخروج لأسباب تتعلق بالعقوبات.
العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة للعقوبات لعملية مراجعة المنتج الجديد.
دعم الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الرد على طلبات البنوك المراسلة والمصرف المركزي الإماراتي للحصول على المعلومات واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات.
التأكد من تنفيذ الطلبات الواردة من المصرف المركزي الإماراتي للبحث / تجميد / إغلاق الحسابات على الفور.
العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لنموذج تقييم مخاطر العملاء ومنهجية التصنيف.
دعم الفروع والشركات التابعة الدولية من خلال توفير مدخلات وإشراف الشركات الصغيرة والمتوسطة ، جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لبنك IBG
تطوير وقيادة وتنفيذ استراتيجية الاتصال مع الفروع الدولية والشركات التابعة فيما يتعلق بمسائل العقوبات جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لـ IBG
مراجعة التقارير الشهرية من مسؤولي الامتثال للمواقع الدولية / الشركات الفرعية لضمان الإشراف المستمر على مخاطر العقوبات المتطورة في الولايات القضائية الدولية جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال الخاص بشركة IBG
قم بمراجعة قوائم فحص العقوبات التي تم نشرها على الأنظمة والتوقيع عليها مع رئيس الامتثال لـ IBG لبلدان IBG.
أنظمة فحص العقوبات الخاصة (فحص الاسم ، فحص المدفوعات) والإشراف على فعاليتها لدعم الضوابط التشغيلية ، بما في ذلك العمل كشركة صغيرة ومتوسطة لتحديد متطلبات النظام والمعايير والسيناريوهات والمنطق والنماذج الأساسية.
قم بالتنسيق مع فريق FCC Technology لضمان أن المراقبة المتعلقة بالعقوبات تظل محدثة وتفي بالمتطلبات القانونية والتنظيمية الحالية.
الدعم في تنفيذ UAT لأنظمة ووظائف وترقيات العقوبات الجديدة / المحدثة.
العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لأنظمة فحص العقوبات.
ضمان الرد على استفسارات البنوك المراسلة في الوقت المناسب.
ضمان المعالجة في الوقت المناسب للثغرات المحددة في RCSA ، والتدقيق الداخلي / الخارجي ، والتدقيق الإشرافي للجهة التنظيمية المتعلقة بالعقوبات واتخاذ الإجراءات اللازمة في نظام مركز الخليج للأبحاث.
القيادة / المشاركة في المشاريع المتعلقة بالعقوبات وفقًا لإرشادات المشروع التي حددتها إدارة الامتثال والحوكمة.
نفذ أي مهام أخرى يكلف بها من قبل رئيس لجنة الاتصالات الفدرالية عند الاقتضاء.
الإبلاغ:
تأكد من أن الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية والإدارة العليا للمجموعة على دراية جيدة بخطط الامتثال للعقوبات الهامة والمبادرات والتصعيد والقضايا.
المهارات والخبرات المطلوبة:
درجة الماجستير في العلوم أو المالية أو الأعمال أو أي موضوع ذي صلة. شهادة ACAMS أو ما يعادلها.
أكثر من 12 عامًا من الخبرة في لجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في التركيز على العقوبات المكتسبة في بنك دولي رفيع المستوى ، والذي يشمل أكثر من 5 سنوات من الخبرة في إدارة فرق العقوبات الكبيرة والمعقدة.
خبرة في تقديم المشورة أو العمل في وظيفة الامتثال مع التركيز على تقديم برنامج امتثال قوي للعقوبات.
سجل حافل في التعامل وإدارة المنظمين وأصحاب المصلحة الآخرين.
مهارات شخصية قوية مع القدرة على التواصل مع التأثير ، وبناء علاقات مهنية صحية ، والتأثير على النتائج ، وتبسيط الموضوعات المعقدة إلى توصيات قابلة للتنفيذ لاتخاذ القرار.
معرفة استثنائية بجميع جوانب العقوبات والمتطلبات التنظيمية ذات الصلة.
معرفة وفهم نموذجي للقواعد واللوائح الدولية وعبر الحدود (مثل أنظمة عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ، والأمم المتحدة ، والاتحاد الأوروبي ، وقانون الامتثال الضريبي للحسابات الخارجية ، وفاتكا ، وبنك التسويات الدولية).
القدرة على أداء التفكير الابتكاري لحل المشكلات المعقدة دون أسبقية ثابتة مع موازنة المخاطر والسرعة والدقة.

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال رسالة إلى صاحب العمل ، ستتلقى الرد قريبًا. حظا طيبا وفقك الله!

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال الطلب بشكل صحيح. ومع ذلك ، فقد رأينا أن سيرتك الذاتية غير مكتملة. نوصيك بشدة بملئها لإعلام صاحب العمل بك. هذه هي الحقول الفارغة لديك:

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi

المسمى الوظيفي رئيس قسم العقوبات

وصف

المسمى الوظيفي
الدور: رئيس قسم العقوبات
الموقع: أبو ظبي

الغرض من الدور:
مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة وبرنامج الامتثال لمصرف أبوظبي الإسلامي للسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. ويستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات عقوبات الامتثال للمجموعة ، المراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات المعمول بها إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الوقت المناسب. مسؤول العقوبات مسؤول عن تطوير وتنفيذ المجموعة على مستوى المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة ومصرف أبوظبي الإسلامي برنامج الامتثال الخاص بالسودان والعراق وقطر المتعلق بقوانين ولوائح العقوبات. يستلزم الدور الإشراف على سياسات وإجراءات جزاءات الامتثال للمجموعة ، والمراجعة الدورية لبرنامج العقوبات ، والتأكد من تصعيد خرق الامتثال للعقوبات السارية إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية في في الوقت المناسب.

المسؤوليات الرئيسية للدور

المساهمة الاستراتيجية

• ضمان التنفيذ الفعال لاستراتيجية الامتثال للمجموعة ضمن اختصاص فرق العقوبات في GCD و COC لضمان المحاذاة الرأسية والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارة البينية الأخرى.

إدارة الناس

• إدارة وقيادة فريق العقوبات من خلال تحديد الأهداف الفردية وإدارة الأداء وتطوير الموظفين وتحفيزهم لتحقيق أقصى قدر من الأداء.
• دعم فريق حوكمة وضمان الامتثال في العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في تطوير وتقديم التدريب المتعلق بالعقوبات.
• تقديم التوجيه والتدريب أثناء العمل للزملاء المبتدئين وعقد جلسات مشاركة المعرفة لفرق GCD و COC.
• تحديد نقص موارد فريق العقوبات مقابل خطة قدرة GCD.
• العمل كنموذج يحتذى به للتقارير المباشرة وغير المباشرة لدفع الالتزام بالقيم والأخلاق التنظيمية وتعزيز ثقافة مدفوعة بالقيمة داخل المجموعة.

الميزانية والتخطيط المالي

• تقديم المدخلات اللازمة والتوصية بميزانية فريق العقوبات إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية ومراقبة الالتزام بالميزانية ، مع ضمان إجراء جميع الأنشطة القطاعية بما يتماشى مع الإرشادات المعتمدة.

السياسات والعمليات

• تأكد من أن سياسات وإجراءات عقوبات المجموعة تظل محدثة وذات صلة وإبلاغها لجميع أصحاب المصلحة.
• الإشراف على امتثال المجموعة لسياسات وإجراءات وعمليات العقوبات.
• تحديد فرص التحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر وأوجه القصور في الرقابة المحددة.

الإشراف على الجزاءات والاستشارات

• الإشراف على تنفيذ برنامج العقوبات داخل المجموعة (بما في ذلك الفروع والشركات التابعة والمواقع الدولية) لمواجهة مخاطر العقوبات الحالية والحفاظ على المرونة الكافية لإدارة مخاطر العقوبات المستقبلية المتوقعة.
• مواكبة القوانين واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات وتقييم تأثيرها على مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي. بالنسبة للفروع والشركات التابعة الدولية ، اعمل مع رئيس الامتثال لبنك IBG ومسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال المحلي للحفاظ على تحديث برنامج العقوبات بما يتماشى مع القوانين واللوائح المحلية.
• تأكد من وجود رقابة فعالة على وظائف COC للعقوبات فيما يتعلق

• أداء الفريق والإنتاجية.
• راجع نتائج ضمان الجودة واتخذ الإجراءات اللازمة لمعالجة الحالات الفاشلة بما في ذلك تحديد الأسباب الجذرية.

• قم بمراجعة تقارير MIS وحضور مكالمات الحوكمة واتخاذ إجراءات علاجية بشأن أي مشكلات محددة.
• تطوير وتعزيز العلاقات لتعزيز أفضل الممارسات وضمان فهم جيد لمتطلبات العقوبات عبر المجموعة.
• تأكد من تحديد جميع مخاطر العقوبات بشكل مناسب من خلال تقييمات المخاطر (FCRA و RCSA) التي يتم إجراؤها عبر وحدات الأعمال ووظيفة الامتثال.
• التأكد من تحديد وتصعيد انتهاكات سياسات وإجراءات العقوبات بشكل مناسب.
• الإشراف على إدارة التنبيهات التي تم إنشاؤها بواسطة أنظمة فحص العقوبات والموافقة على / رفض الحالات التي تم تصعيدها.
• ضمان تجميد الحسابات في الوقت المناسب ، والمفاهيم وتقديم التقارير (FFR / PNMR / STR) إلى المنظمين.
• مراجعة نتائج التحقيقات المتعلقة بوثائق العقوبات وتقديم النتائج إلى الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) للمطابقات المؤكدة.
• تقديم خدمات استشارية بشأن القضايا المتصاعدة المتعلقة بالعقوبات والمعاملات التجارية والتحويلات الواردة والصادرة وما إلى ذلك إلى وظائف الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة مصرف أبوظبي الإسلامي.
• مراقبة إغلاق الحساب بعد قرار الخروج لأسباب تتعلق بالعقوبات.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة للعقوبات لعملية مراجعة المنتج الجديد.
• دعم الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في الرد على طلبات البنوك المراسلة والمصرف المركزي الإماراتي للحصول على المعلومات واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات.
• التأكد من تنفيذ الطلبات الواردة من المصرف المركزي الإماراتي للبحث / تجميد / إغلاق الحسابات على الفور.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لنموذج تقييم مخاطر العملاء ومنهجية التصنيف.
• دعم الفروع والشركات التابعة الدولية من خلال توفير مدخلات وإشراف الشركات الصغيرة والمتوسطة ، جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لبنك IBG
• تطوير وقيادة وتنفيذ استراتيجية الاتصال مع الفروع الدولية والشركات التابعة فيما يتعلق بمسائل العقوبات جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال لـ IBG
• مراجعة التقارير الشهرية من مسؤولي الامتثال للمواقع الدولية / الشركات الفرعية لضمان الإشراف المستمر على مخاطر العقوبات المتطورة في الولايات القضائية الدولية جنبًا إلى جنب مع رئيس الامتثال الخاص بشركة IBG
• قم بمراجعة قوائم فحص العقوبات التي تم نشرها على الأنظمة والتوقيع عليها مع رئيس الامتثال لـ IBG لبلدان IBG.
• أنظمة فحص العقوبات الخاصة (فحص الاسم ، فحص المدفوعات) والإشراف على فعاليتها لدعم الضوابط التشغيلية ، بما في ذلك العمل كشركة صغيرة ومتوسطة لتحديد متطلبات النظام والمعايير والسيناريوهات والمنطق والنماذج الأساسية.
• قم بالتنسيق مع فريق FCC Technology لضمان أن المراقبة المتعلقة بالعقوبات تظل محدثة وتفي بالمتطلبات القانونية والتنظيمية الحالية.
• الدعم في تنفيذ UAT لأنظمة ووظائف وترقيات العقوبات الجديدة / المحدثة.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في المراجعة والاختبار الدوريين لأنظمة فحص العقوبات.
• ضمان الرد على استفسارات البنوك المراسلة في الوقت المناسب.
• ضمان المعالجة في الوقت المناسب للثغرات المحددة في RCSA ، والتدقيق الداخلي / الخارجي ، والتدقيق الإشرافي للجهة التنظيمية المتعلقة بالعقوبات واتخاذ الإجراءات اللازمة في نظام مركز الخليج للأبحاث.
• القيادة / المشاركة في المشاريع المتعلقة بالعقوبات وفقًا لإرشادات المشروع التي حددتها إدارة الامتثال والحوكمة.
• نفذ أي مهام أخرى يكلف بها من قبل رئيس لجنة الاتصالات الفدرالية عند الاقتضاء.

الإبلاغ:

• تأكد من أن الرئيس العالمي للجنة الاتصالات الفيدرالية والإدارة العليا للمجموعة على دراية جيدة بخطط الامتثال للعقوبات الهامة والمبادرات والتصعيد والقضايا.

المهارات والخبرات المطلوبة:

• درجة الماجستير في العلوم أو المالية أو الأعمال أو أي موضوع ذي صلة. شهادة ACAMS أو ما يعادلها.
• أكثر من 12 عامًا من الخبرة في لجنة الاتصالات الفيدرالية (FCC) في التركيز على العقوبات المكتسبة في بنك دولي رفيع المستوى ، والذي يشمل أكثر من 5 سنوات من الخبرة في إدارة فرق العقوبات الكبيرة والمعقدة.
• خبرة في تقديم المشورة أو العمل في وظيفة الامتثال مع التركيز على تقديم برنامج امتثال قوي للعقوبات.
• سجل حافل في التعامل وإدارة المنظمين وأصحاب المصلحة الآخرين.
• مهارات شخصية قوية مع القدرة على التواصل مع التأثير ، وبناء علاقات مهنية صحية ، والتأثير على النتائج ، وتبسيط الموضوعات المعقدة إلى توصيات قابلة للتنفيذ لاتخاذ القرار.
• معرفة استثنائية بجميع جوانب العقوبات والمتطلبات التنظيمية ذات الصلة.
• معرفة وفهم نموذجي للقواعد واللوائح الدولية وعبر الحدود (مثل أنظمة عقوبات مكتب مراقبة الأصول الأجنبية والأمم المتحدة والاتحاد الأوروبي ، وقانون الامتثال الضريبي للحسابات الخارجية ، وفاتكا ، وبنك التسويات الدولية).
• القدرة على أداء التفكير الابتكاري لحل المشكلات المعقدة دون أسبقية ثابتة مع موازنة المخاطر والسرعة والدقة.

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال رسالة إلى صاحب العمل ، ستتلقى الرد قريبًا. حظا طيبا وفقك الله!

لقد قمت بالتقديم بشكل صحيح

تم إرسال الطلب بشكل صحيح. ومع ذلك ، فقد رأينا أن سيرتك الذاتية غير مكتملة. نوصيك بشدة بملئها لإعلام صاحب العمل بك. هذه هي الحقول الفارغة لديك:

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi

المسؤوليات الخاصة بالوظيفة:

المساهمة الاستراتيجية

• ضمان التنفيذ الفعال لاستراتيجية الامتثال للبنك ضمن اختصاص فرق العقوبات لضمان التوافق الرأسي والتكامل الأفقي مع استراتيجيات الإدارة البينية الأخرى.

إدارة الناس

• قيادة وإدارة فريق العقوبات بشكل فعال من خلال تحديد الأهداف الفردية وإدارة الأداء وتطوير وتحفيز الموظفين لتحقيق أقصى قدر من الأداء.
• دعم قسم حوكمة الامتثال في إدارة المواهب بما في ذلك العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة في تطوير وتقديم التدريب المتعلق بالعقوبات.
• تقديم التوجيه والتدريب أثناء العمل للزملاء المبتدئين وإجراء جلسات تبادل المعرفة.
• تحديد نقص موارد فريق العقوبات مقابل خطة قدرة إدارة الامتثال.
• العمل كنموذج يحتذى به للتقارير المباشرة وغير المباشرة لدفع الالتزام بالقيم والأخلاق التنظيمية وتعزيز ثقافة مدفوعة القيمة داخل البنك.

الميزانية والتخطيط المالي

قم بإعداد ميزانية فريق العقوبات والتوصية بها ومراقبة الالتزام بالميزانية ، مع ضمان إجراء جميع الأنشطة القطاعية بما يتماشى مع الإرشادات المعتمدة.

السياسات والأنظمة والعمليات والإجراءات

• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة لدعم إدارة حوكمة الامتثال في تطوير وصيانة ومراجعة السياسات والإجراءات والعمليات المتعلقة بالعقوبات.
• الإشراف على الامتثال المحلي لسياسات وإجراءات وعمليات عقوبات المجموعة.
• الإشراف على فعالية أنظمة العقوبات المحلية لدعم الضوابط التشغيلية بما في ذلك العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة لتحديد متطلبات النظام والمعايير والسيناريوهات والمنطق والنماذج الأساسية.

تحسن مستمر

• تحديد فرص التحسينات المستمرة للأنظمة والعمليات والممارسات المتعلقة بالعقوبات بناءً على المخاطر وأوجه القصور في الرقابة المحددة.

الإبلاغ

• تقديم إرشادات لفريق التكنولوجيا والبيانات وإعداد التقارير حول مؤشرات الأداء الرئيسية وإقليم كوردستان للإبلاغ إلى كبار أصحاب المصلحة.

· مراجعة MI المتعلقة بالعقوبات قبل تقديمها إلى GFCO / GCO.

تنبيه بشأن العقوبات

• إدارة تنفيذ برنامج عقوبات المجموعة داخل دولة الإمارات العربية المتحدة.
• مواكبة القوانين واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات وتقييم تأثيرها على بنك أبوظبي الأول والتنسيق مع إدارة حوكمة الامتثال لتحديث السياسات ذات الصلة.
• تطوير وتعزيز العلاقات لتعزيز أفضل الممارسات وضمان فهم جيد لمتطلبات العقوبات عبر البنك.
• مراجعة التنبيهات المتعلقة بالعقوبات الناتجة عن أنظمة فحص العقوبات وتقديم النتائج إلى GFCO للمطابقات المؤكدة.
• تقديم خدمات استشارية بشأن المشكلات المتصاعدة بشأن لغة العقوبات ، والعناية الواجبة بشأن العملاء ، والمعاملات التجارية ، وتتبع السفن ، والتحويلات الداخلية / الخارجية ، والمعاملات العسكرية إلى إدارات الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة بنك أبوظبي الأول.
• الرد على طلبات البنك المراسل والمصرف المركزي للحصول على المعلومات واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات.
• تقديم استشارات العقوبات للفروع الدولية ، بالتنسيق مع إدارة الفروع الدولية.
• إسداء المشورة بشأن استفسارات العناية الواجبة للعملاء حيث تم تحديد مخاطر العقوبات.
• امتلاك ومراجعة وتسجيل الخروج من قوائم الفرز المنتشرة على الأنظمة.
• العمل كشركة صغيرة ومتوسطة في المراجعة الدورية واختبار أنظمة فحص العقوبات.
• العمل كمنشأة صغيرة ومتوسطة للعقوبات لعملية مراجعة المنتج الجديد

نوعي

• تنفيذ توصيات التدقيق الداخلي بشأن النتائج ضد فريق العقوبات.
• القيادة / المشاركة في المشاريع المتعلقة بالجرائم المالية ذات الصلة وفقًا لإرشادات المشروع التي وضعتها إدارة حوكمة الامتثال.

مؤهلات

الحد الأدنى من المؤهلات

• درجة البكالوريوس أو أعلى في الإدارة أو الأعمال المصرفية أو المالية ، ويفضل أن تكون حاصلة على شهادة في الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو إدارة المخاطر أو التدقيق الداخلي. الخلفية القانونية ستكون مفيدة

الحد الأدنى من الخبرة

• خبرة لا تقل عن 10-15 سنة في بنك مرموق
• خبرة لا تقل عن 10 سنوات في دور الامتثال للعقوبات

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi

حان الوقت الآن للانضمام إلى البنك الأول في الشرق الأوسط وواحد من أرقى الشركات المالية في المنطقة. يتطلب إحداث ثورة في عالم البنوك الكثير من الذكاء والمهارة. نحن نبحث عن الأفضل والأكثر إشراقًا لمساعدتنا في الوصول إلى أهدافنا وسنساعدك أيضًا في الوصول إلى أهدافك. نجاحك هو نجاحنا لأنك تزداد قوة في حياتك المهنية. انضم إلينا واترك إرثًا خاصًا بك ، كشركة رائدة في كل من الشركة والصناعة.

المسمى الوظيفي

الغرض من الوظيفة:

تقديم التقارير إلى نائب الرئيس للامتثال – استشارات العقوبات ، تتمثل المسؤوليات الرئيسية لهذا الدور في دعم مجالات الأعمال التي تغطي الأنشطة الاستشارية للعقوبات للمجموعة والتأكد من بذل الجهود لمواءمة السياسات والإجراءات ذات الصلة مع المتطلبات التنظيمية والقوانين واللوائح المعمول بها ..

حسابات رئيسية:

مسؤوليات العمل

دعم نائب الرئيس للامتثال – استشارات العقوبات على النحو التالي:

· المساعدة في تنفيذ ومراقبة إطار العمل وخطة الامتثال في العقوبات التي تعالج بشكل صحيح احتياجات ومتطلبات الامتثال للأقسام ذات الصلة بما يتماشى مع القوانين والقواعد واللوائح التي تلبي احتياجات مجموعة بنك أبوظبي الأول على أفضل وجه.

· أداء أنشطة مراجعة العقوبات كخط دفاع ثانٍ.

· إجراء ضمان الجودة على المعاملات التي تمت الموافقة عليها من قبل فريق مراقبة العقوبات ضمن عمليات FLOD

· تقديم المشورة فيما يتعلق بمشاركة العملاء والمعاملات التي يحتمل أن تخضع للعقوبات.

· الحفاظ على علاقة فعالة مع الأقسام ذات الصلة وبناءها بحيث يتم تحقيق التصعيد الفعال للقضايا وإدارة المخاطر.

· تقديم مشورة بشأن الامتثال دقيقة وفي الوقت المناسب بشأن أي مسائل تتعلق بالعقوبات تثيرها وظائف العمل من خلال تنفيذ المراجعات والرصد للقوانين واللوائح المعمول بها والتماس الخبرة الخارجية كما هو مطلوب

· مواكبة القواعد واللوائح ذات الصلة وأفضل الممارسات المتعلقة بالعقوبات من خلال الإخطارات التي يتم تلقيها من الجهات التنظيمية الأربعة الرئيسية ، مكتب مراقبة الأصول الأجنبية ، والأمم المتحدة ، والاتحاد الأوروبي ، و HMT.

· تنفيذ واجبات أخرى حسب توجيهات “رئيس قسم العقوبات” أو “رئيس الامتثال – الامتثال للجرائم المالية”

· تقديم خدمات استشارية في العقوبات لجميع وحدات الأعمال الخاصة بمعاملات التمويل التجاري ، واستفسارات حول تأهيل العملاء وما بعد الصعود ، والتعامل مع المواطنين / الدول الخاضعة للعقوبات ، وما إلى ذلك.

· تقديم خدمات استشارية بشأن لغة العقوبات ، واستفسارات العناية الواجبة المتعلقة بالعقوبات من المؤسسات المالية الأخرى ، والعناية الواجبة بشأن العملاء ، والمعاملات التجارية ، وتتبع السفن ، والتحويلات الداخلية / الخارجية ، والمعاملات العسكرية إلى إدارات الامتثال ووحدات الأعمال الأخرى عبر مجموعة بنك أبوظبي الأول.

· تقديم المشورة بشأن استفسارات العناية الواجبة للعملاء حيث تم تحديد عناصر العقوبات.

قم بمراجعة الإضافات والحذف المقترحة في قائمة العقوبات الداخلية وفقًا لتوجيهات VP / HO

مؤهلات

الحد الأدنى من المؤهلات

§ درجة البكالوريوس في الإدارة أو الأعمال المصرفية أو المالية ، ويفضل أن يكون حاصلاً على شهادة الامتثال أو مكافحة غسل الأموال أو إدارة المخاطر أو التدقيق الداخلي.

§ 3 سنوات على الأقل من الخبرة العملية ويفضل أن يكون ذلك في الامتثال و / أو التدقيق في البنوك

§ فهم جيد للقوانين الإقليمية واللوائح الدولية المعمول بها ومعرفة جيدة بعمليات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات في البنوك

§ مهارات قوية في التعامل مع الآخرين وإدارة الأفراد والتيسير

§ لاعب فريق قادر على الوفاء بالمواعيد النهائية الضيقة وإدارة عبء العمل الصعب

§ يفضل أن يكون ثنائي اللغة ، يجيد اللغة الإنجليزية والعربية مع مهارات كتابية ولفظية قوية

§ التركيز على دفع المهام إلى الإكمال بوتيرة متسارعة ، مع الحفاظ على مستوى عالٍ من الاهتمام بالتفاصيل والدقة

§ منفصل وله معنى النزاهة ويتعامل مع المعلومات الحساسة للغاية بسرية مطلقة.

الحد الأدنى من الخبرة

ما لا يقل عن 3 سنوات من الخبرة التجارية ويفضل أن يكون ذلك في الامتثال و / أو التدقيق في البنوك

معلومات إضافية

لمواطني دولة الإمارات فقط!

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Abu Dhabi

العمل بدوام كامل

صاحب الدور هو المسؤول عن امتلاك المخاطر المتعلقة بضبط حل الفرز Fircosoft والتأكد من توافقه مع رغبة البنوك في تحمل المخاطر.

يجب أن يدعم صاحب الدور المدير الأول ، أنظمة الامتثال من خلال ضبط وتوثيق أنظمة الفرز (الاسم والمعاملات) والتأكد من أنها تتماشى مع مدى تقبل البنك للمخاطر. سيضمنون مراجعة جميع القواعد الموضوعة في النظام والموافقة عليها من قبل أصحاب المصلحة المناسبين.

المسؤوليات الأساسية هي على النحو التالي

• تصميم وتطوير إطار عمل لتوثيق وإدارة وتتبع اختبار التصفية والتحقق منها داخل البنك مع التركيز بشكل أساسي على المجالين التاليين:
• الفعالية – هو المرشح الذي يلتقط جميع التنبيهات المناسبة بما يتماشى مع رغبة البنوك في المخاطرة
• الكفاءة – هل المرشح مُحسَّن لقمع أكبر عدد ممكن من التنبيهات الإيجابية الخاطئة تلقائيًا دون تعريض أي خطر لتجاهل التنبيهات الحقيقية.
• تصميم وتطوير إطار عمل لتوثيق وإدارة وتتبع الاختبار والتحقق من صحة وحدات Fircosoft التالية ومعلماتها: إعادة تطبيق القرار ، التجريد ، مسرع سير العمل والاقتران
• اختبار وتوثيق تأثير كل من 46 خوارزمية مطابقة ضمن 8 مرشحات مختلفة لكل من الأنظمة التالية: فحص الدفع على الصعيدين الدولي والمحلي
• إعداد العملاء على متن الطائرة والذي يشمل العقوبات ، PEP والوسائط الضارة
• الفحص الدوري للعملاء والذي يشمل العقوبات ، PEP والوسائط الضارة
• إجراء تحليل سنوي لتكوين عامل التصفية للتأكد من ملاءمتها وتوافقها مع قابلية البنك لتحمل المخاطر
• قم بإجراء اختبار فعالية الفلتر السنوي وفقًا لإرشادات CBUAE
• راجع جميع القواعد التي تم إنشاؤها وتأكد من أن لديها ضوابط مناسبة حولها للتأكد من أنها لا تعرض البنك لأي مخاطر
• قم بإنشاء تقارير ووثائق حول التكوين والقواعد والأشخاص الجيدين وتأكد من أنها تعكس القواعد الفنية التي تم تنفيذها بشكل صحيح
• جولة أسبوعية حول القواعد الموصى بها وعرضها على CCO ، ورئيس لجنة الاتصالات الفيدرالية ومدير العقوبات للحصول على مشترياتهم والموافقة على كل تغيير في القواعد والمعايير
• تأكد من تحسين القواعد لدعم أقصى أداء للنظام
• أداء ضمان الجودة بانتظام على عمل فريقهم
• التحقق من نتائج الضبط والتكوين

متطلبات

متطلبات

• يجب أن يكون لديك خلفية قوية في الجرائم المالية
• يجب أن يكون لديك خلفية في ضبط Fircosoft
• على دراية بالأنظمة المصرفية والمفاهيم وأفضل الممارسات المصرفية
• ما لا يقل عن 5 + سنوات من الخبرة في قطاع الخدمات المصرفية / المالية ضمن دور متعلق بالامتثال.
• التواصل مع أصحاب المصلحة والإدارة
• قيادة الفريق
• التواصل الكتابي والشفوي الجيد.
• مهارات تحديد وحل المشكلات.
• مهارات كتابة التقارير

عن الشركة

في عام 1969 ، عندما بدأنا العمل في بنك دبي التجاري ، لم نكن نعلم أن العزيمة والتصميم الهائل سيوصلنا إلى ما نحن عليه اليوم. وضع مرسوم أميري صادر عن صاحب السمو الشيخ راشد بن سعيد آل مكتوم ، مؤسس دبي الحديثة ، حجر الأساس لبنك دبي التجاري. بدأنا كمشروع مشترك بين Commerzbank و Chase Manhattan Bank و Commercial Bank of Kuwait. وامتلك عدد قليل من رجال الأعمال الإماراتيين حصة أقلية.

بحلول عام 1982 ، أي بعد أكثر من عقد بقليل ، تطورنا إلى شركة مساهمة عامة وطنية. إنجاز تكمله الزيادة الهائلة في قاعدة رأس المال وإعادة الهيكلة الضخمة لعملياتنا. جاء الريش في الغطاء عندما أصبحت حكومة دبي مساهماً رئيسياً.

على مر العقود ، قمنا بتحويل أنفسنا إلى مؤسسة مصرفية تقدمية وحديثة. نحن مدعومون بقاعدة مالية قوية وتحكمنا إدارة قوية ومستقرة. والدليل على ذلك يقع على عاتق عملائنا الذين وقفوا إلى جانبنا على مر السنين.

المرتب المتوقع::
*احيانا لا يكون متوفرا بناء على رغبة المعلن

العنوان: Dubai